（原標(biāo)題：徹底栽了！500多個(gè)賬戶操縱股票狂賺超2億，賄賂資管產(chǎn)品經(jīng)理合謀鎖倉(cāng)，最終50多人落網(wǎng)）

1月18日，上海市公安局召開新聞發(fā)布會(huì)，通報(bào)上海警方2021年打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、維護(hù)營(yíng)商環(huán)境的措施成效。其中披露，上海警方近期成功偵破一起非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資、操縱證券市場(chǎng)、非國(guó)家工作人員受賄的復(fù)合型案件，搗毀操盤交易、配合鎖倉(cāng)、場(chǎng)外配資、軟件開發(fā)犯罪團(tuán)伙4個(gè)，抓獲犯罪嫌疑人50余名，查獲作案用電腦、銀行卡100余件。

犯罪嫌疑人租借500余個(gè)證券賬戶，使用70余臺(tái)電腦，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣3只個(gè)股，營(yíng)造這3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場(chǎng)投資，由此抬高股票交易價(jià)格，非法獲利賬面浮盈超2億元。

“配資、操縱、鎖倉(cāng)”

2020年12月，上海浦東警方在偵辦一起詐騙案時(shí)，發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人李某還存在開設(shè)公司大肆招攬投資人、非法從事場(chǎng)外配資活動(dòng)的犯罪行為。在上海市公安局經(jīng)偵總隊(duì)的指導(dǎo)下，浦東警方成立聯(lián)合專案組開展偵查，挖出一個(gè)操縱證券市場(chǎng)的犯罪鏈條。

最初，為牟取非法利益，犯罪嫌疑人李某從許某等人處購(gòu)得了一款未經(jīng)批準(zhǔn)私自開發(fā)的，具備證券交易、分倉(cāng)管理、清算提成等功能的證券交易軟件，通過(guò)在聊天軟件上群發(fā)廣告信息等方式大肆招攬投資人，利用涉案軟件，以3至10倍不等的杠桿比例非法提供證券配資服務(wù)，并收取每月1.1%至1.6%不等的配資利息和每筆交易萬(wàn)分之三至十不等的手續(xù)費(fèi)。截至案發(fā)，非法獲利200余萬(wàn)元。

后來(lái)，李某已不滿足于場(chǎng)外配資服務(wù)手續(xù)費(fèi)帶來(lái)的不法利益。2019年9月，李某指使公司經(jīng)理邱某組建了一個(gè)10余人的操盤交易團(tuán)隊(duì)，在上海市租借多處房屋，向他人租借500余個(gè)證券賬戶，使用70余臺(tái)電腦，先后集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣3只個(gè)股，營(yíng)造該3只股票交易量巨大的假象，誘導(dǎo)投資人入場(chǎng)投資，由此抬高股票交易價(jià)格。期間，李某團(tuán)伙賬面浮盈超2億元。

為縮減個(gè)股流通盤，達(dá)到以更少資金操縱市場(chǎng)的目的，李某等人通過(guò)他人的介紹勾連，結(jié)識(shí)了某資管產(chǎn)品經(jīng)理?xiàng)钅?，商議以支付190余萬(wàn)元好處費(fèi)的方式，由楊某利用職務(wù)便利，用控制的資產(chǎn)管理產(chǎn)品證券賬戶，按照事先與李某的約定，買入并持有某只股票67.3萬(wàn)余股共計(jì)3000萬(wàn)元，幫助李某鎖倉(cāng)該股票。所謂鎖倉(cāng)，是指在公開市場(chǎng)買入并持有某只股票，在約定時(shí)間內(nèi)不拋售。

目前，上海警方已對(duì)李某等50余名犯罪嫌疑人以涉嫌操縱證券市場(chǎng)罪、非法經(jīng)營(yíng)罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴，對(duì)楊某以非國(guó)家工作人員受賄罪依法移送檢察機(jī)關(guān)審查起訴。

嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟(jì)金融領(lǐng)域違法犯罪

上海市公安局通報(bào)稱，2021年，上海公安經(jīng)偵部門開展領(lǐng)域區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)集中整治30余批次，精準(zhǔn)斬?cái)嗤暾缸锂a(chǎn)業(yè)鏈200余條，攻克全國(guó)首案、新案、樣板案30余起，為國(guó)家和人民挽回經(jīng)濟(jì)損失140余億元。

金融領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門聚焦防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，會(huì)同市金融局全力推進(jìn)非法集資類案件的打防工作，破獲了一批新類型案件，守護(hù)人民群眾的錢袋子；全力推進(jìn)“殲擊21”專項(xiàng)行動(dòng)，會(huì)同人民銀行上海總部、外匯管理局等部門，集中斬?cái)嘁慌鸀槠渌缸镛D(zhuǎn)移資金的地下錢莊、第四方支付平臺(tái)等非法資金通道，擠壓了騙取出口退稅等各類上游犯罪生存空間；會(huì)同上海銀保監(jiān)局全力推進(jìn)銀行保險(xiǎn)領(lǐng)域行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)整治，在打擊雇主責(zé)任險(xiǎn)、信用保證險(xiǎn)、非法助貸等領(lǐng)域犯罪方面實(shí)現(xiàn)了新突破。

商貿(mào)領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)管部門，將打擊鋒芒精準(zhǔn)指向數(shù)字貨幣傳銷、商戶套路加盟、刷單炒信非法經(jīng)營(yíng)等新類型經(jīng)濟(jì)犯罪，著力保障各類市場(chǎng)主體合法權(quán)益，讓市民群眾放心消費(fèi)。同時(shí)，結(jié)合“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)，主動(dòng)走訪本地民營(yíng)企業(yè)和行業(yè)協(xié)會(huì)，針對(duì)非國(guó)家工作人員受賄、職務(wù)侵占等危害企業(yè)發(fā)展、破壞市場(chǎng)秩序的職務(wù)類犯罪，開展形式多樣的普法宣傳，強(qiáng)化源頭治理，助力隱患清零，守護(hù)上海營(yíng)商環(huán)境安全與活力。

涉稅領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門依托警稅聯(lián)合機(jī)制，對(duì)“假企業(yè)”虛開發(fā)票、“假出口”騙取退稅、“假申報(bào)”騙取稅費(fèi)優(yōu)惠等危害稅收安全違法犯罪行為進(jìn)行攻堅(jiān)整治，并將打擊觸角延伸至為虛開騙稅提供便利的上游買賣空殼公司和下游非法換匯犯罪，實(shí)現(xiàn)全鏈條打擊。在公安部的指揮帶領(lǐng)下，上海警方牽頭發(fā)起6次全國(guó)性“集群戰(zhàn)役”，力求把涉稅犯罪團(tuán)伙挖透搗盡。針對(duì)黃金制品、海產(chǎn)品等領(lǐng)域騙取出口退稅犯罪開展集中整治，搗毀了40余個(gè)盤踞在上海市的涉稅犯罪團(tuán)伙，確保打深打透，有力維護(hù)國(guó)家稅收征管秩序。

食藥環(huán)知領(lǐng)域，2021年，上海警方主動(dòng)會(huì)同市場(chǎng)監(jiān)管部門嚴(yán)查嚴(yán)打侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪案件，全力守護(hù)了萬(wàn)千品牌的合法權(quán)益，全年共收到30余封來(lái)自外國(guó)駐滬使領(lǐng)館和在滬企業(yè)的感謝信。會(huì)同市食藥安辦等部門，從市場(chǎng)到餐桌嚴(yán)查嚴(yán)打嚴(yán)防危害食品安全違法犯罪行為，讓上海市民的飲食安全得到有效保障。會(huì)同市綠化市容、生態(tài)環(huán)境等行政監(jiān)管部門，全力打擊破壞生態(tài)環(huán)境資源犯罪，讓上海水清天藍(lán)岸綠，真正生態(tài)宜居。會(huì)同市醫(yī)保、市場(chǎng)監(jiān)管部門嚴(yán)打嚴(yán)防藥品類犯罪，為上海市民的人身健康再添一道安全屏障。

證券領(lǐng)域，2021年，上海公安經(jīng)偵部門積極參與建立健全依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的執(zhí)法司法體制和協(xié)調(diào)配合機(jī)制，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)排查，強(qiáng)化源頭風(fēng)險(xiǎn)防控。緊密會(huì)同證監(jiān)部門提高線索、案件雙向移送效率，嚴(yán)厲懲治操縱證券、期貨市場(chǎng)，內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易等市場(chǎng)交易類犯罪，堅(jiān)決清理非法證券期貨投資咨詢、場(chǎng)外配資等非法證券期貨業(yè)務(wù)，切實(shí)提高證券違法犯罪成本，保護(hù)投資者合法權(quán)益，優(yōu)化上海資本市場(chǎng)法治環(huán)境。

上海警方表示，2022年，上海公安經(jīng)偵部門將持續(xù)探索提升精準(zhǔn)打擊整治能力，持續(xù)會(huì)同各方凝聚打防合力，全力守護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全，全力護(hù)航一流營(yíng)商環(huán)境，全力維護(hù)人民根本利益。

編輯：李若愚 曹帥