接近監(jiān)管部門人士表示，中美雙方監(jiān)管機(jī)構(gòu)就審計(jì)監(jiān)管合作的對話和磋商進(jìn)展比較順利，雙方都展示了愿意解決問題的誠意，有望盡快達(dá)成共識。

中概股又遭退市威脅？ 證監(jiān)會深夜回應(yīng)：屬正常步驟，監(jiān)管合作才是解決之道！

近日，美國證券交易委員會（SEC）公布了一份包含五家中概股公司的名單，名單中的公司可能面臨被摘牌的風(fēng)險(xiǎn)。

對此，證監(jiān)會回應(yīng)，“這是美國監(jiān)管部門執(zhí)行《外國公司問責(zé)法》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則的一個正常步驟。我們此前已經(jīng)多次就《外國公司問責(zé)法》的實(shí)施表明過態(tài)度?！?/p>

證監(jiān)會表示，“我們尊重境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)為提高上市公司財(cái)務(wù)信息質(zhì)量加強(qiáng)對相關(guān)會計(jì)師事務(wù)所的監(jiān)管，但堅(jiān)決反對一些勢力將證券監(jiān)管政治化的錯誤做法?！?/p>

“我們始終堅(jiān)持開放合作精神，愿意通過監(jiān)管合作解決美方監(jiān)管部門對相關(guān)事務(wù)所開展檢查和調(diào)查問題，這也符合國際通行的做法。”

證監(jiān)會稱，"近一段時(shí)間，中國證監(jiān)會和財(cái)政部持續(xù)與美國公眾公司會計(jì)監(jiān)督委員會（PCAOB）開展溝通對話，并取得積極進(jìn)展。我們相信，雙方通過共同努力一定能夠盡快作出符合兩國法律規(guī)定和監(jiān)管要求的合作安排，共同保護(hù)全球投資者合法權(quán)益，促進(jìn)兩國市場健康穩(wěn)定發(fā)展。"

關(guān)于“預(yù)摘牌名單”

財(cái)聯(lián)社先前曾報(bào)道，基于《外國公司問責(zé)法》（HFCAA），如果外國上市公司連續(xù)三年未能提交美國上市公司會計(jì)監(jiān)督委員會所要求的報(bào)告，SEC有權(quán)將其從交易所摘牌。

《HFCAA》要求在美上市的外國公司向SEC提交文件，證明該公司不受外國政府擁有或掌控，并要求這些企業(yè)遵守美國上市公司會計(jì)師監(jiān)督委員會（PCAOB）的審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。修正案還要求外國發(fā)行人在其年度報(bào)告中為自己及其任何合并的外國經(jīng)營實(shí)體提供某些額外的披露。

SEC于3月8日敲定了這份“預(yù)摘牌名單”，包括百濟(jì)神州、百勝中國、再鼎醫(yī)藥、盛美半導(dǎo)體、和黃醫(yī)藥。這五家公司可于3月29日前向SEC提供證據(jù)，證明自己不具備被摘牌的條件。若無法證明，則會被列入“確定摘牌名單”。

（來源：SEC）

按照SEC官網(wǎng)上的法律文件，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在（自披露第一份年報(bào)開始計(jì)算、且2021年當(dāng)做第一年）三年內(nèi)提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，它們將會在披露2023年年報(bào)后（2024年初）面臨立即退市。

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百濟(jì)、再鼎、和黃醫(yī)藥被列美《外國公司問責(zé)法》暫定名單，公司緊急回應(yīng)