中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局網(wǎng)站10月15日公布的《行政處罰決定書(〔2020〕10號)》顯示，經(jīng)查，北京光慧鴻途科技股份有限公司(簡稱“光慧科技”，834564)自2015年11月30日起，在《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》《2016年年度報告》《2017年半年度報告》等公開披露文件中，披露嚴某、李志勇為公司股東，二人為一致行動關系，為公司共同實際控制人。

經(jīng)查，光慧科技于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前，嚴某、李志勇分別應光慧科技股東北京光慧數(shù)碼科技有限公司(簡稱“光慧數(shù)碼”，現(xiàn)更名為北京光慧智通咨詢服務有限公司)原董事長兼總經(jīng)理王某龍及光慧科技原董事長、光慧數(shù)碼原董事辛宇要求，為光慧數(shù)碼代持光慧科技股權，嚴某、李志勇本人未實際出資，實際出資由光慧數(shù)碼安排。光慧科技上述公開披露文件中關于嚴某、李志勇持股情況的披露信息及光慧科技在《2015年年度報告》中特別注明“公司在報告期內(nèi)不存在股權代持情況”的內(nèi)容均為虛假記載。

辛宇于2015年7月22日至2016年8月18日任光慧科技董事長，后任光慧科技董事，簽署前述全部信息披露文件;李志勇于2015年7月22日至2017年9月29日任光慧科技法定代表人、總經(jīng)理，于2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署前述全部信息披露文件;行燁于2015年7月22日任光慧科技董事，于2016年8月18日至2017年1月6日任光慧科技董事長，簽署《公開轉(zhuǎn)讓說明書》《股票發(fā)行情況報告書》《2015年半年度報告》《2015年年度報告》《2016年半年度報告(更正后)》。辛宇、李志勇、行燁知悉股權代持安排，是信息披露違法行為直接負責的主管人員。

辛欣于2015年7月22日任光慧科技董事會秘書，簽署前述全部信息披露文件。辛欣在知悉案涉股權存在較大代持可能性的情況下，未履行董事會秘書職責積極開展調(diào)查，未勤勉盡責，是信息披露違法行為的其他直接責任人員。

上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第二十條的規(guī)定，構成《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六十條所述違法行為。辛宇、李志勇、行燁為上述行為直接負責的主管人員，辛欣為其他直接責任人員。依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局決定：

一、對光慧科技給予警告，并處以30萬元罰款;

二、對辛宇給予警告，并處以10萬元罰款;

三、對李志勇給予警告，并處以5萬元罰款;

四、對行燁給予警告，并處以5萬元罰款;

五、對辛欣給予警告，并處以4萬元罰款

經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，光慧科技成立于2012年02月13日，主要經(jīng)營范圍為技術開發(fā)等，注冊資本6560萬元。董事長為李志勇;法定代表人、總經(jīng)理為楊紅紅;控股股東、實際控制人為李志勇、嚴勤，持股比例22.10%、21.48%。光慧科技2017年半年報顯示，2015年4月23日，李志勇與嚴勤簽訂《一致行動協(xié)議》，李志勇、嚴勤合計持有公司股份2900萬股，占公司股本總額的44.20%。

光慧科技大股東為光惠數(shù)碼，持股比例30.45%。辛宇為董事長，股東，持股比例1.52%;行燁為股東，持股比例1.22%;辛欣為董事會秘書。光惠數(shù)碼成立于2020年4月13日，注冊資本200萬美元，法定代表人為鄒振華，光惠數(shù)碼為BRIGHTECHHOLDINGS(HONGKONG)LIMITED的全資子公司。

光慧科技于2015年12月14日在新三板掛牌，主辦券商為長江證券，2020年6月8日起，光慧科技被全國股轉(zhuǎn)公司終止其股票掛牌。

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商持續(xù)督導工作指引(試行)》第九條規(guī)定：主辦券商應督導掛牌公司建立健全并有效執(zhí)行內(nèi)部管理制度，包括但不限于會計核算體系、財務管理和風險控制等制度，以及對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)交易等重大經(jīng)營決策的程序與規(guī)則等。

2015年9月10日，長江證券發(fā)布《關于北京光慧鴻途科技股份有限公司股票進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的推薦報告》，公告稱，2015年8月25日，光慧科技與長江證券簽訂了《推薦掛牌并持續(xù)督導協(xié)議書》，委托長江證券擔任推薦其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導的主辦券商。長江證券接受光慧科技委托，推薦其股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，并對光慧科技在公司治理、財務及會計制度、信息披露等方面進行持續(xù)督導。

2020年6月5日，長江證券發(fā)布公告稱，ST光慧未能按照規(guī)定時間披露2017年年度報告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司(以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”)于2020年5月29日對ST光慧作出《關于作出終止北京光慧鴻途科技股份有限公司股票掛牌的決定》。截至公告披露日，ST光慧未向全國股轉(zhuǎn)公司提交復核申請，ST光慧股票將自2020年6月8日起終止掛牌。