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華安證券廉潔從業(yè)風(fēng)險管控機制建設(shè)不完善 項目負責(zé)人領(lǐng)監(jiān)管紅牌

2020-11-20 16:53:29 來源 : 中國經(jīng)濟網(wǎng)

近日，證監(jiān)會網(wǎng)站公布了關(guān)于對華安證券股份有限公司(簡稱“華安證券”股票代碼600909.SH)采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定。

決定書顯示，經(jīng)查，華安證券存在以下問題：一是公司在負責(zé)湖南奧莎動力集團股份有限公司(簡稱“奧莎動力”，新三板代碼838677)掛牌申請和持續(xù)督導(dǎo)工作中，盡職調(diào)查不夠充分、內(nèi)核把關(guān)不夠嚴格、持續(xù)督導(dǎo)不夠盡責(zé);二是公司廉潔從業(yè)風(fēng)險管控機制建設(shè)不夠完善，對員工執(zhí)業(yè)行為規(guī)范性缺乏有效約束。

安徽證監(jiān)局指出，上述行為違反了《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第96號)第六條和第五十四條、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第五條、第六條和第十三條以及《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條的相關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對華安證券采取責(zé)令改正并增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，并提出以下要求：行政監(jiān)督管理措施文書之日起30日內(nèi)對上述問題進行整改，并向安徽證監(jiān)局報送整改報告。行政監(jiān)督管理措施文書之日起6個月內(nèi)，每3個月開展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個工作日內(nèi)，向安徽證監(jiān)局報送合規(guī)檢查報告。

此外，楊成虎作為項目組負責(zé)人，對項目盡職調(diào)查和持續(xù)督導(dǎo)工作負有直接責(zé)任。安徽證監(jiān)局于2020年10月11日向楊成虎送達了《認定為不適當(dāng)人選事先告知書》([2020]1號)，楊成虎未提出陳述、申辯意見。

按照《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令96號)第六十二條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定：認定楊成虎為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實際履行上述職務(wù)。

關(guān)鍵詞： 華安證券
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