近日，教育部、國家知識產(chǎn)權(quán)局和科技部聯(lián)合組織了名為“百校千項”的高價值專利培育轉(zhuǎn)化行動（教科信廳[2022]42號），旨在推動《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量、促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（以下簡稱《若干意見》）的實施和落地。

(相關(guān)資料圖)

這份出臺于2020年的文件，首次提出要將“開展專利申請前評估”作為提升高等學(xué)校專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用的重要舉措。此次“百校千項”行動，明確了“專利只有加快轉(zhuǎn)化，才能有效實現(xiàn)創(chuàng)新價值”，并再一次把“有效實施成果披露制度、專利申請前評估制度，建立健全專利分級分類管理體系，從源頭上保護(hù)創(chuàng)新成果、提升專利質(zhì)量”列為重點(diǎn)任務(wù)。

然而，關(guān)鍵問題是，申請前評估如何評，才能真正有效促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用？

“申請前的發(fā)明評估”在實踐中面臨挑戰(zhàn)

申請前的發(fā)明評估是在提交專利申請之前對發(fā)明進(jìn)行評估和分析的過程。在歐美高校，對申請前的發(fā)明進(jìn)行評估是技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室（TTO）的一項核心職責(zé)，其目的是通過該項評估以做出是否繼續(xù)申請專利的決策。

針對如何開展申請前的發(fā)明評估，《若干意見》在答記者問中給出的描述是“申請前進(jìn)行評估可以減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化”。

這句話具體的含義是什么？就評估目的而言，是減少無效申請和低質(zhì)量專利的數(shù)量， 還是支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化？對此，大家可能會感到困惑：為什么要區(qū)分的這么清楚呢？

專利質(zhì)量一直是一個備受關(guān)注的話題。然而，如何評價專利質(zhì)量目前并沒有一個明確的標(biāo)準(zhǔn)。不過，人們普遍認(rèn)同：高質(zhì)量專利應(yīng)滿足適用法律規(guī)定的“三性”要求，即新穎性、創(chuàng)造性和實用性；同時，高質(zhì)量專利的保護(hù)范圍應(yīng)較廣，權(quán)利較穩(wěn)定。從這個角度來看，提高專利質(zhì)量可以通過提高授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)，將創(chuàng)造性不高、保護(hù)范圍較窄、權(quán)利不穩(wěn)定的發(fā)明剔除。

然而，問題在于，提高專利質(zhì)量是否必然促進(jìn)專利的轉(zhuǎn)化實施？

我們看到的大量案例證明，企業(yè)是否愿意購買或許可一項專利，并不取決于專利的質(zhì)量。實踐中，歐美等地高校的TTO并不會將“專利的保護(hù)范圍”和“創(chuàng)造性的高度”等因素作為決定一項發(fā)明是否可以獲得申請機(jī)會的關(guān)鍵指標(biāo)。

因此，聚焦質(zhì)量，把無效和低質(zhì)量專利排除出去，并不是促進(jìn)轉(zhuǎn)化實施的關(guān)鍵抓手。

把“具有市場潛力”的專利快速找出來

申請前的發(fā)明評估是國際一流大學(xué)的通常做法，這里我們不妨了解下幾個高校的具體說法。

佛羅里達(dá)大學(xué)明確提出，潛在市場太小或開發(fā)成本太高，都會讓“許可”難易現(xiàn)實，這樣的專利即使創(chuàng)造性很高，也不會給與申請機(jī)會。麻省理工大學(xué)則表明，學(xué)校絕不會為那些在商業(yè)上沒有吸引力的發(fā)明尋求保護(hù)，即使該發(fā)明有很好的學(xué)術(shù)價值。

事實上，歐美高校早就達(dá)成了一致：不能僅僅因為想獲得專利，就允許一項發(fā)明進(jìn)入商業(yè)化通道，提交專利申請就是其中之一。在他們看來，一項技術(shù)只有具備市場潛力才有必要去申請專利。因為，專利作為一種財產(chǎn)權(quán)利保障制度，專利申請實質(zhì)上就是一種投資行為。申請專利的目的是為了讓投資者，包括發(fā)明人、權(quán)利人、出資人、開發(fā)人等能夠在未來兌現(xiàn)其在前期研發(fā)、中期開發(fā)、后期市場等各階段的風(fēng)險投資。

因此，歐美地區(qū)的高校對發(fā)明披露進(jìn)行評估時，重點(diǎn)考察的專利的“商業(yè)前景”，或“可許可性”，對應(yīng)的英語單詞是“l(fā)icensing”。這里的“可許可性”包括各種形式的實施應(yīng)用，既有我們常規(guī)意義上的許可——普通、排他、獨(dú)家許可，也包括創(chuàng)建新公司，衍生或拆分出實體，合資共建項目等?？傊?，無論形式、主體，關(guān)鍵是學(xué)校能夠進(jìn)行“許可”讓該項發(fā)明獲得“實施”的機(jī)會。

應(yīng)建立為實施而保護(hù)的評估機(jī)制

筆者調(diào)研分析了很多歐美的發(fā)明評估案例，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：那些通過了評估的發(fā)明，從技術(shù)成熟度來看，有的比較成熟，有的則屬于比較早期的技術(shù)，可見“技術(shù)成熟度”并不是一項決定性因素。

再從技術(shù)可能覆蓋到的權(quán)利范圍看，有的很寬、有的則較窄。也就是說，專利的保護(hù)范圍也不是決定一項發(fā)明能否獲得申請資格的關(guān)鍵性因素。

那么，什么是決定性因素呢？答案就是“可許可性”。一項技術(shù)一旦評估下來，技術(shù)的“可許可”潛力或“商業(yè)吸引力”比較低的話，就很難獲得申請專利的資格。

另外，在具體執(zhí)行中，歐美高校開展的申請前發(fā)明評估并非一次性決定一項成果是否應(yīng)該被允許申請專利。評估結(jié)果為“否”的發(fā)明，經(jīng)過一段時間的開發(fā)、完善，可申請再次評估。一旦“商業(yè)潛力”顯現(xiàn)出來，就有機(jī)會通過評估。

由此可見，申請前發(fā)明評估，重點(diǎn)并不是要排除低質(zhì)量的專利，而是發(fā)揮以下關(guān)鍵作用：第一，識別有商業(yè)前景的潛力技術(shù)，推動其進(jìn)入商業(yè)化通道；第二，指導(dǎo)有缺陷的技術(shù)進(jìn)一步開發(fā)完善，做市場驗證，通過“評估”驅(qū)動其向市場端靠近；第三也是最有價值的一點(diǎn)，促進(jìn)研究人員的研究與新興產(chǎn)業(yè)需求的相匹配。

因此，高校申請前評估必須建立以“為實施”而保護(hù)的評估機(jī)制，才能改變當(dāng)前我國高校為申請而申請的專利工作現(xiàn)狀，才能把有限的資源聚焦到值得投入的的發(fā)明上，從而有效促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用。

話說回來，先減少無效申請和低質(zhì)量專利，而后匯聚資源支持高質(zhì)量專利轉(zhuǎn)化，也是一種分流機(jī)制。但這其實更多是基于專利“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”做的分流；在具體執(zhí)行中，很容易把不具有“可專利性”和“保護(hù)范圍比較窄”這樣的技術(shù)排除出去，但未必能找到“值得投入、商業(yè)化的、潛力高的技術(shù)”，最終的結(jié)果很可能是“為質(zhì)量而質(zhì)量”。

事物發(fā)展是分階段的。但是，我們還是要警惕“先有質(zhì)、后有價”“先有質(zhì)、再轉(zhuǎn)化”這種忘記“終局”，只著眼于一個點(diǎn)或一個環(huán)節(jié)的工作可能帶來的工作簡化、動作變形，以至于讓最終的目標(biāo)偏離。只有堅守價值、立足轉(zhuǎn)化應(yīng)用，才能在創(chuàng)新和研發(fā)中不偏離保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)應(yīng)用的初心。